Cos'è un elenco con restrizioni?

Un elenco ristretto è un elenco di titoli che ai dipendenti di una banca è vietato acquistare o vendere, direttamente o tramite qualsiasi altra persona o terza parte.

elenco ristretto per la negoziazione presso una banca

Quando le azioni vengono inserite in un elenco limitato?

Azioni Stock Che cos'è un'azione? Un individuo che possiede azioni in una società è chiamato azionista ed è idoneo a rivendicare parte delle attività e dei guadagni residui della società (in caso di scioglimento della società). I termini "stock", "share" e "equity" sono usati in modo intercambiabile. di un emittente vengono inseriti nella Lista di negoziazione ristretta quando:

  • Una transazione materiale in cui la banca Banking (Sell-Side) Carriere Le banche, note anche come Dealers o collettivamente come Sell-Side, offrono una vasta gamma di ruoli in cui è coinvolto l'investment banking, la ricerca azionaria, le vendite e il trading generalmente divulgate e la banca è in possesso di, o può ottenere, informazioni sostanziali non pubbliche Materiale informativo non pubblico Informazioni non pubbliche sono informazioni che influenzerebbero il valore di mercato o la negoziazione di un titolo e che non sono state diffuse al pubblico in generale. È considerata un'informazione privilegiata. Le informazioni sono considerate "materiali"se la sua diffusione al pubblico potrebbe influenzare il prezzo di mercato relativo all'emittente dei titoli (mettendolo così nella posizione di qualcuno capace di insider trading) Insider trading si riferisce alla pratica di acquisto o vendita di titoli di una società quotata in borsa durante possesso di informazioni materiali che siano; o
  • La banca è impegnata con la società in attività non pubbliche, come fusioni e acquisizioni, proprietà di affiliati o attività di sottoscrizione o altra distribuzione dei titoli dell'emittente (la società).

Cosa significa per i titoli inseriti in un elenco ristretto?

Quando un emittente di valori mobiliari Informazioni societarie Informazioni societarie legali su Corporate Finance Institute (Finanza). Questa pagina contiene importanti informazioni legali sulla finanza, inclusi indirizzo registrato, codice fiscale, numero di azienda, certificato di incorporazione, nome della società, marchi, consulente legale e contabile. è soggetta a restrizioni di negoziazione essendo inserita in una lista di negoziazione ristretta di una banca, a meno che il presidente della banca non approvi diversamente la negoziazione (in consultazione con i dipartimenti legali e di conformità della banca), fatte salve alcune eccezioni, la banca non effettuerà operazioni di vendita e carriera commerciale Profilo La divisione sales & trading (S&T) di una banca di investimento aiuta fondi comuni di investimento, hedge fund, fondi pensione, ecc. A facilitare le transazioni di azioni (acquisto / vendita). Una carriera nelle vendite eil trading può essere estremamente faticoso con un ambiente molto veloce. La competizione per le posizioni è intensa, la retribuzione può essere molto alta, come principale nei titoli dell'emittente o pubblicare qualsiasi ricerca azionaria Analista di ricerca azionaria Un analista di ricerca azionaria fornisce copertura di ricerca di società pubbliche e distribuisce tale ricerca ai clienti. Copriamo lo stipendio degli analisti, la descrizione del lavoro, i punti di ingresso nel settore e possibili percorsi di carriera. segnalazioni riguardanti l'emittente.e possibili percorsi di carriera. segnalazioni riguardanti l'emittente.e possibili percorsi di carriera. segnalazioni riguardanti l'emittente.

Inoltre, i dipendenti della banca non possono negoziare personalmente in titoli di qualsiasi emittente soggetto a restrizioni di negoziazione in virtù della loro presenza nell'elenco ristretto.

In generale, i titoli rimarranno nell'elenco limitato fino a quando l'emittente di titoli non annuncia che la transazione materiale Investment Banking Investment banking è la divisione di una banca o istituzione finanziaria che serve governi, società e istituzioni fornendo sottoscrizione (raccolta di capitali) e fusioni e acquisizioni (M&A) servizi di consulenza. Le banche di investimento agiscono come intermediari se è stato completato o è stato abortito, o fino a quando la Conformità della banca non è altrimenti soddisfatta che la banca non possiede, e non entrerà in possesso, informazioni sostanziali non pubbliche sull'emittente dei titoli.

La negoziazione di titoli in un elenco ristretto può comportare gravi ripercussioni legali e finanziarie.

Informazioni aggiuntive

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  • Insider trading Insider trading Insider trading si riferisce alla pratica di acquistare o vendere titoli di una società quotata in borsa mentre si è in possesso di informazioni materiali
  • Proprietary trading (prop trading) Proprietary Trading Proprietary Trading (Prop Trading) si verifica quando una banca o un'azienda negozia azioni, derivati, obbligazioni, merci o altri strumenti finanziari per proprio conto, utilizzando il proprio denaro invece di utilizzare il denaro dei propri clienti. Ciò consente all'azienda di guadagnare pieni profitti da un'operazione piuttosto che solo dalla commissione che riceve
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