Cos'è un'organizzazione di autoregolamentazione (SRO)?

Un'organizzazione di autoregolamentazione o SRO è un'organizzazione costituita per regolare determinate professioni o settori. Di solito sono organizzazioni non governative, istituite con l'obiettivo di creare regole per promuovere l'ordine tra le imprese e le organizzazioni Tipi di organizzazioni Questo articolo sui diversi tipi di organizzazioni esplora le varie categorie in cui possono rientrare le strutture organizzative. Strutture organizzative.

Organizzazione di autoregolamentazione

Le organizzazioni di autoregolamentazione esistono in assenza di regolamentazione governativa o per supportare o operare parallelamente a tale regolamentazione. Sono estremamente utili in un settore o professione in cui la fiducia è bassa. Il problema degli SRO è che non hanno bisogno di una concessione di autorità da parte del governo per far rispettare i loro regolamenti.

Cos'è FINRA?

Negli Stati Uniti, la Securities and Exchange Commission Securities and Exchange Commission (SEC) La US Securities and Exchange Commission, o SEC, è un'agenzia indipendente del governo federale degli Stati Uniti responsabile dell'attuazione delle leggi federali sui titoli e della proposta di regole sui titoli. È anche incaricato di mantenere il settore dei titoli e le borse e le borse di opzioni sanzionate dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), insieme alle borse nazionali Borsa Una borsa valori è un mercato dove vengono acquistati titoli, come azioni e obbligazioni e venduto. Le borse consentono alle aziende di raccogliere capitali e agli investitori di prendere decisioni informate utilizzando informazioni sui prezzi in tempo reale. Gli scambi possono essere un luogo fisico o una piattaforma di trading elettronico. ,per stabilire norme e regolamenti sulla negoziazione di titoli e applicarli. Tuttavia, è la SEC che è il più alto organo di regolamentazione negli Stati Uniti in termini di titoli.

L'obiettivo di FINRA è proteggere gli investitori e garantire che le operazioni del settore dei valori mobiliari siano svolte in modo equo e onesto. Ci sono più di 4.250 società di intermediazione e circa 162.155 filiali che devono essere tutte supervisionate dalla FINRA.

Caratteristiche di un'organizzazione di autoregolamentazione

Un'organizzazione di autoregolamentazione ideale e funzionale dovrebbe essere in grado di dimostrare i seguenti tratti:

  • Autorità legislativa - L'SRO dovrebbe avere l'autorità legislativa che gli consente di creare politiche e applicarle in un settore specifico.
  • Governance forte - L'SRO deve essere trasparente e non facilmente influenzabile. Deve stabilire un processo definito che utilizzerà per raccogliere input su come vengono create le regole.
  • Gestione dei conflitti - Poiché ci saranno sempre conflitti, gli SRO devono aderire a un processo distinto mediante il quale i conflitti vengono gestiti, nonché i modi per risolverli.
  • Supervisione - Con migliaia di membri sotto la sua attenta supervisione, gli SRO devono stabilire un mezzo efficace per sorvegliare i propri membri e assicurarsi che aderiscano alle regole e ai regolamenti e operino in modo etico.
  • Metodi di sorveglianza : gli SRO dovrebbero investire nella sorveglianza moderna che può essere utilizzata per tenere traccia degli eventi attuali nelle diverse professioni o industrie che sovrintende.
  • Programma di applicazione - Ci deve essere un forte programma di applicazione che lavora a stretto contatto con le agenzie governative per garantire che i suoi regolamenti siano seguiti. Un tale programma può anche proteggere i suoi membri da eventuali violazioni e garantire che coloro che sono sottoposti a indagini ricevano il giusto processo.
  • Database normativo - Gli SRO devono mantenere un database di persone o entità regolamentate, nonché registrazioni di precedenti reclami e azioni disciplinari intraprese.
  • Procedure di interruzione - In caso di interruzione, soprattutto dal punto di vista tecnologico, gli SRO devono mettere in atto procedure in grado di rilevare qualsiasi interruzione e ripristinare file e database del computer.
  • Risoluzione delle controversie - Gli OAD dovrebbero creare un processo di risoluzione delle controversie trasparente e coerente, garantendo nel contempo l'equità nel trattamento dell'imputato.

Vantaggi di un'organizzazione di autoregolamentazione

Da quando sono stati creati gli SRO, molte professioni e industrie hanno visto molti miglioramenti, rispetto a quando erano sotto la diretta supervisione del governo. I tre importanti vantaggi degli SRO sono:

  • Competenza - Gli SRO sono ampiamente considerati esperti nei loro settori e, quindi, conoscono molto sui mercati in cui lavorano. Questo, a sua volta, è utile per i membri in quanto possono essere chiamati a partecipare alle deliberazioni e saperne di più sul i dettagli del settore.
  • Standard di condotta più elevati - Con l'istituzione di SRO, le organizzazioni membri seguono un certo standard di condotta che aiuta a promuovere modi etici di fare affari. Ciò può portare investitori e consumatori a diventare più fiduciosi nel mercato.
  • Supervisione rafforzata : gli SRO non fanno affidamento sulle tasse delle persone, ma sono invece finanziati dalle organizzazioni che sono sotto la sua ala protettrice . Pertanto, il governo è in grado di risparmiare rinunciando alla necessità di mantenere un'agenzia per tale scopo.

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