Cos'è la Securities and Exchange Commission (SEC)?

La US Securities and Exchange Commission, o SEC, è un'agenzia indipendente del governo federale degli Stati Uniti che è responsabile dell'attuazione delle leggi federali sui titoli Sarbanes Oxley Act Il Sarbanes-Oxley Act è una legge federale degli Stati Uniti che mira a proteggere gli investitori rendendo più affidabile e preciso. e proporre regole sui titoli. È anche incaricato di mantenere il settore dei titoli e gli scambi di azioni e opzioni. Tipi di mercati - Operatori, broker, mercati di scambio includono broker, dealer e mercati di scambio. Ogni mercato opera sotto diversi meccanismi di negoziazione, che influenzano la liquidità e il controllo. I diversi tipi di mercati consentono diverse caratteristiche di negoziazione, delineate in questa guida, oltre a regolamentare i mercati dei titoli elettronici e altre attività nel paese.

Securities and Exchange Commission (SEC)

Con sede a Washington, DC e operante in 11 uffici regionali negli Stati Uniti, la SEC mira a fornire protezione agli investitori che investono: una guida per principianti Finance's Investing for Beginners guide ti insegnerà le basi dell'investimento e come iniziare. Scopri le diverse strategie e tecniche per il trading e i diversi mercati finanziari in cui puoi investire e assicurati che i mercati siano equi, efficienti e in ordine. Si sforza inoltre di creare un ambiente di mercato di cui le persone possano fidarsi.

Storia della Securities and Exchange Commission

Prima della creazione della US Securities and Exchange Commission, c'erano leggi del cielo blu che venivano applicate a livello statale. Erano incaricati di regolamentare la vendita di titoli per proteggere il pubblico degli investitori dalle frodi. Tuttavia, dette leggi si sono rivelate inefficaci.

Il Congresso ha quindi approvato il Securities Act del 1933 Il Securities Act del 1933 Il Securities Act del 1933 è stata la prima legge federale sui titoli approvata dopo il crollo del mercato azionario del 1929. La legge è anche chiamata Truth in Securities Act, Federal Securities Act o la legge del 1933. È stato emanato il 27 maggio 1933 durante la Grande Depressione. ... la legge mirava a correggere alcuni degli illeciti per regolare la vendita interstatale di titoli a livello federale, mentre il Securities Exchange Act del 1934 regola la vendita di titoli sul mercato secondario. La SEC è stata creata dalla Sezione 4 del Securities Exchange Act del 1934, chiamato anche Exchange Act o 1934 Act, per far rispettare le leggi federali sui titoli.

Configurazione organizzativa della SEC

La Securities and Exchange Commission comprende cinque Commissari nominati dal Presidente degli Stati Uniti. Uno di loro è designato presidente della Commissione. La legge prevede che non più di tre Commissari possano provenire dallo stesso partito politico, per garantire l'apartigianalità.

Ecco le cinque divisioni all'interno della SEC:

1. Divisione delle finanze delle società

Questa divisione è responsabile di aiutare la Securities and Exchange Commission nello svolgimento del suo ruolo di supervisione della divulgazione aziendale di informazioni importanti agli investitori. Quando le azioni vengono vendute, una società è tenuta ad aderire alle normative relative alla divulgazione. La Divisione delle finanze delle società ha il compito di esaminare regolarmente i documenti di divulgazione archiviati dalle società. Aiuta anche a interpretare le regole della SEC. Allo stesso modo fornisce raccomandazioni relative alle nuove regole di adozione alla SEC.

2. Divisione di negoziazione e mercati

Questa divisione assiste la SEC nel garantire che i mercati siano equi, ordinati ed efficienti. Supervisiona le attività quotidiane dei principali operatori del mercato mobiliare, società di intermediazione mobiliare, borse valori, organizzazioni di autoregolamentazione, agenzie di compensazione, agenti di trasferimento, agenzie di rating del credito, nonché elaboratori di informazioni sui titoli.

3. Divisione di gestione degli investimenti

La divisione di gestione degli investimenti aiuta la Securities and Exchange Commission nello svolgimento del suo ruolo di protezione degli investitori e promozione della formazione del capitale. Supervisiona e regola il settore della gestione degli investimenti del paese. Assicura che le informazioni sugli investimenti come fondi comuni di investimento e fondi negoziati in borsa siano utili ai clienti al dettaglio. La divisione garantisce inoltre che i costi di regolamentazione non siano troppo elevati.

4. Divisione dell'esecuzione

La divisione dell'esecuzione è responsabile dell'applicazione delle leggi sui titoli. Fornisce raccomandazioni sull'inizio delle indagini sulle violazioni della legge sui titoli. È anche incaricato di lavorare a stretto contatto con le forze dell'ordine per affrontare casi penali.

5. Divisione di analisi economica e di rischio

Questa divisione ha il compito di proteggere gli investitori e mantenere i mercati equi, ordinati ed efficienti. Fornisce inoltre analisi economiche e analisi dei dati e interagisce con quasi tutte le divisioni e gli uffici della Commissione.

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