Cos'è il Schedule 13D Filing?

La Schedule 13D Filing è richiesta ai sensi della Rule 13D della US Securities and Exchange Commission (SEC). Chiunque acquisti più del 5% dei titoli quotati in borsa di una società. Titoli pubblici. Titoli pubblici, o titoli negoziabili, sono investimenti che possono essere negoziati apertamente o facilmente in un mercato. I titoli sono azionari o basati sul debito. deve presentare il modulo alla SEC. Il documento è anche chiamato Rapporto sulla titolarità effettiva.

Schedule 13D ArchingFonte: Archivi SEC

L'Allegato 13D Presentazione rivela i nomi dei grandi azionisti Stakeholder e Azionista I termini "stakeholder" e "azionista" sono spesso usati in modo intercambiabile nell'ambiente aziendale. Guardando da vicino i significati di stakeholder vs azionista, ci sono differenze fondamentali nell'utilizzo. In generale, un azionista è uno stakeholder dell'azienda mentre uno stakeholder non è necessariamente un azionista. in una società e lo scopo / i dell'acquisto di azioni. Il documento viene fornito alla società che emette titoli e alle borse in cui il titolo è negoziato.

La SEC richiede inoltre un rapido emendamento per eventuali modifiche sostanziali comunicate nel programma. Un filer deve aggiornare prontamente l'Allegato 13D per riflettere qualsiasi cambiamento sostanziale, come un aumento significativo della percentuale delle azioni in circolazione della società che possiede.

Simile ad altri documenti SEC, Schedule 13D può essere trovato sul database EDGAR US - EDGAR EDGAR è un database in cui le società pubbliche statunitensi archiviano documenti normativi come rapporti annuali, rapporti trimestrali, 10-k, 10-q, prospetto e altro. EDGAR è l'acronimo di Electronic Data Gathering, Analysis & Retrieval ed è un database ricercabile di documenti di archiviazione per le società statunitensi. . Nel database, il modulo 13D si trova sotto il titolo "SC 13D - Dichiarazione generale di acquisizione della titolarità effettiva". SC13D / A è la versione modificata del deposito.

Sezioni della schedatura 13D

Il programma 13D comprende sette sezioni:

1. Sicurezza, emittente e proprietario

Informazioni di base sul tipo e la classe del titolo e le informazioni di contatto del proprietario del titolo.

2. Identità e background

Informazioni di base sul proprietario e riferimenti a qualsiasi coinvolgimento in attività criminali passate.

3. Importo e fonte dei fondi o altre considerazioni

Informazioni sull'origine del denaro per la transazione.

4. Scopo della transazione

Qui l'azionista indica l'obiettivo della transazione. La sezione consente agli investitori di vedere se la transazione imminente è un'acquisizione, un'acquisizione o se l'azionista crede semplicemente che le azioni della società siano sottovalutate.

5. Interesse in titoli dell'Emittente

Una panoramica esplicita dello scopo della transazione, la sezione rileva il numero di azioni acquisite e la percentuale di proprietà che rappresenta.

6. Contratti, accordi, intese o relazioni con riguardo ai titoli dell'Emittente

In questa parte del programma, l'acquirente deve divulgare eventuali accordi o relazioni che ha con qualsiasi persona correlata alla società.

7. Materiali da archiviare come oggetti in esposizione

Contiene eventuali mostre da archiviare con il programma. Un esempio potrebbe essere una lettera al management, in caso di acquisizione ostile Acquisizione ostile Un'acquisizione ostile, in fusioni e acquisizioni (M&A), è l'acquisizione di una società target da parte di un'altra società (indicata come acquirente) andando direttamente agli azionisti della società target, tramite un'offerta pubblica di acquisto o un voto per delega. La differenza tra un ostile e un amichevole.

Importanza dell'Allegato 13D

L'Allegato 13D Presentazione fornisce informazioni agli investitori relative ai cambiamenti nella proprietà del capitale di una società e allo scopo delle modifiche. Sulla base di queste informazioni, gli investitori possono prendere decisioni di investimento e di voto informate.

Letture correlate

Grazie per aver letto la spiegazione di Finance della Schedule 13D. Finance offre una vasta gamma di corsi in contabilità, analisi finanziaria e modellazione finanziaria, inclusa la certificazione FMVA® Global Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™ Unisciti a oltre 350.600 studenti che lavorano per aziende come Amazon, JP Morgan e il programma di certificazione Ferrari . Per aiutarti ad avanzare nella tua carriera, controlla le risorse finanziarie aggiuntive elencate di seguito:

  • Bilancio certificato Bilancio certificato Le società pubbliche sono obbligate per legge a garantire che i propri bilanci siano verificati da un CPA registrato. Lo scopo della revisione contabile indipendente è fornire la garanzia che la direzione abbia presentato bilanci privi di errori significativi. I rendiconti finanziari certificati aiutano i responsabili delle decisioni
  • Canada - SEDAR Canada - SEDAR SEDAR è un database ricercabile per bilanci di società pubbliche, relazioni annuali e altri documenti in Canada. SEDAR è l'acronimo di: System for Electronic Document Analysis and Retrieval. È un sistema di archiviazione obbligatorio per tutte le società canadesi quotate in borsa.
  • Depositi di società pubbliche Depositi di società pubbliche Gli archivi di società pubbliche sono un'importante fonte di dati e informazioni per gli analisti finanziari. Sapere dove trovare queste informazioni è un primo passo fondamentale nell'esecuzione dell'analisi finanziaria e della modellazione finanziaria. Questa guida delineerà le fonti più comuni di archiviazione delle società pubbliche.
  • Tipi di documenti SEC Tipi di documenti SEC La SEC statunitense rende obbligatorio per le società quotate in borsa di presentare diversi tipi di documenti SEC, i moduli includono 10-K, 10-Q, S-1, S-4, vedere esempi. Se sei un investitore serio o un professionista della finanza, conoscere ed essere in grado di interpretare i vari tipi di dichiarazioni SEC ti aiuterà a prendere decisioni di investimento informate.

Raccomandato

Cos'è il margine di variazione?
Cos'è Reverse Morris Trust?
CFI vs Breaking Into Wall Street (BIWS)